《俄羅斯轉(zhuǎn)型與國家現(xiàn)代化問題研究》系中國社會(huì)科學(xué)院學(xué)部委員創(chuàng)新工程課題。本課題從體制轉(zhuǎn)型分析俄羅斯現(xiàn)代化問題，即剖析通過改革實(shí)現(xiàn)體制轉(zhuǎn)型對(duì)國家現(xiàn)代化所起的重要作用。當(dāng)今與今后一個(gè)時(shí)期, 從轉(zhuǎn)型視角研究俄羅斯現(xiàn)代化問題，具有十分重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義�！艾F(xiàn)代化”已成為當(dāng)今俄羅斯的熱門話題。俄羅斯第一副總理舒瓦洛夫談到現(xiàn)代化問題時(shí)說，對(duì)當(dāng)今的俄羅斯來說：“現(xiàn)代化意味著一切”，“以現(xiàn)代化告別過去”。俄羅斯學(xué)者拉季科夫認(rèn)為:“21世紀(jì)第二個(gè)十年初期，俄羅斯的政治日程聚焦在建設(shè)新經(jīng)濟(jì)和俄羅斯民主現(xiàn)代化這兩個(gè)重要問題上�！薄盁o論從理論還是從一般意義上來說，要想讓俄羅斯事實(shí)上而不是在口頭上符合大國地位，現(xiàn)代化都是當(dāng)今的客觀要求，勢(shì)在必行�！倍砹_斯要立足于世界先進(jìn)行列，都必須通過轉(zhuǎn)型朝著現(xiàn)代化方向發(fā)展。
《俄羅斯轉(zhuǎn)型與國家現(xiàn)代化問題研究》系中國社會(huì)科學(xué)院學(xué)部委員創(chuàng)新工程課題。本課題研究的主要特點(diǎn)或基本思路是，從體制轉(zhuǎn)型分析俄羅斯現(xiàn)代化問題，體制涉及多領(lǐng)域，而本課題從體制研究轉(zhuǎn)型與俄羅斯現(xiàn)代化的關(guān)系時(shí)，緊緊扣緊政治與經(jīng)濟(jì)體制問題，剖析通過改革實(shí)現(xiàn)體制轉(zhuǎn)型對(duì)國家現(xiàn)代化所起的重要作用。
今后一個(gè)時(shí)期，從轉(zhuǎn)型視角研究俄羅斯現(xiàn)代化問題，具有十分重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義�！艾F(xiàn)代化”已成為當(dāng)今俄羅斯的熱門話題。2010年8月31日《中國改革》雜志采訪了俄羅斯第一副總理舒瓦洛夫，在談到現(xiàn)代化問題時(shí)他說：對(duì)當(dāng)今的俄羅斯來說“現(xiàn)代化意味著一切”，“以現(xiàn)代化告別過去”。俄羅斯學(xué)者拉季科夫說：“21世紀(jì)第二個(gè)十年初期，俄羅斯的政治日程聚焦在建設(shè)新經(jīng)濟(jì)和俄羅斯民主現(xiàn)代化這兩個(gè)重要問題上�！薄盁o論從理論還是從一般意義上來說，要想讓俄羅斯事實(shí)上而不是在口頭上符合大國地位，現(xiàn)代化都是當(dāng)今的客觀要求，勢(shì)在必行�！倍砹_斯要立足于世界先進(jìn)行列，必須通過轉(zhuǎn)型朝著現(xiàn)代化方向發(fā)展。
本課題的研究分為三個(gè)歷史階段，相應(yīng)分為三編。
第一編：俄國現(xiàn)代化。對(duì)世界各國現(xiàn)代化問題的考察，很容易看到各國因受各種不同條件的影響，現(xiàn)代化的道路、類型是各不相同的。長期以來，一直是歐洲現(xiàn)代化后來者的俄國，它的現(xiàn)代化更具有自身的特點(diǎn)與特有的復(fù)雜性，這是由于俄國現(xiàn)代化是在長期存在的農(nóng)奴制與沙皇專制制度的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。俄國現(xiàn)代化進(jìn)程是十分艱難的，這個(gè)過程延續(xù)了兩百多年，一直到當(dāng)今的俄羅斯，仍處在持續(xù)之中。本編著重研究兩個(gè)相互緊密相關(guān)的問題：一是俄國現(xiàn)代化的進(jìn)程；二是從現(xiàn)代化視角分析1917年十月革命前俄國政治、經(jīng)濟(jì)體制的主要特點(diǎn)。
從彼得大帝開始一直到1917年十月革命前的俄國現(xiàn)代化進(jìn)程來看，我們可以清晰地看到，俄國現(xiàn)代化具有以下特點(diǎn)：
第一，不論是通過改革使體制轉(zhuǎn)型來推進(jìn)現(xiàn)代化，還是通過革命來推動(dòng)現(xiàn)代化，總的來看，都是“自下而上”進(jìn)行的，都是出于形勢(shì)所迫。
第二，俄國的現(xiàn)代化往往是與對(duì)外擴(kuò)張相聯(lián)系的，因此，在發(fā)展工業(yè)時(shí)往往首先發(fā)展與軍工有關(guān)的部門。正如俄羅斯學(xué)者指出的：“一千年來，征服、恫嚇及奴役是俄羅斯民族精神的主要表現(xiàn)形式和證明形式。這種情況并沒有使俄國知識(shí)分子獲得自由感、自豪感或莊嚴(yán)感。對(duì)俄國來說，對(duì)外的每一次勝利都造成了國內(nèi)的巨大失敗，導(dǎo)致了不自由成分的加強(qiáng)。民族的自我肯定是通過地理擴(kuò)張達(dá)到的�！�
第三，每一次改革都遇到封建貴族的強(qiáng)烈反對(duì)，這是因?yàn)椋缟厦嬷赋龅�，在俄國改革是“自下而上”進(jìn)行的，改革的領(lǐng)導(dǎo)者是封建貴族，是各時(shí)期的沙皇，而改革的對(duì)象亦是這些人，因此，改革中的矛盾斗爭必然是十分激烈的，歷次改革都不可能是徹底的，有很大的局限性。另外，每次改革都不允許動(dòng)搖封建貴族的統(tǒng)治地位。
第四，俄國的現(xiàn)代化進(jìn)程是十分曲折的、緩慢的過程，這是因?yàn)槎韲袆e于其他歐洲國家，它長期保留著農(nóng)奴制及與此相關(guān)的種種畸形表現(xiàn)，如沙皇個(gè)人專權(quán)、獨(dú)裁，沒有任何法律意識(shí)，國家就是一切，俄國以國家吞沒了一切，等等。
第五，由于俄國在歷史上一直落后于歐洲，因此，它的現(xiàn)代化一直具有“趕超”歐洲的特點(diǎn)。但這種“趕超”或者說學(xué)習(xí)歐洲還是歐化，俄國都盡力保持自身的傳統(tǒng)，因此，在現(xiàn)代化過程中經(jīng)常出現(xiàn)俄國特殊性與世界普世性（或共性）之間的矛盾。這種矛盾突出反映在，俄國在向歐洲學(xué)習(xí)現(xiàn)代化時(shí)，主要是在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)與軍事層面，而在社會(huì)層面如民主、政治、法制、自由與個(gè)人權(quán)利等方面，往往是十分謹(jǐn)慎乃至抵制的。這亦是俄國現(xiàn)代化遲緩的一個(gè)不可忽視的因素。
陸南泉，中國社會(huì)科學(xué)院榮譽(yù)學(xué)部委員�，F(xiàn)任中國社會(huì)科學(xué)院俄羅斯研究中心副主任。兼任清華大學(xué)、黑龍江大學(xué)俄羅斯語言文學(xué)與文化研究中心等多所高校教授。撰寫、主編的專著有《蘇聯(lián)興亡史論》《蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)體制改革史論（從列寧到普京）》《蘇聯(lián)真相——對(duì)101個(gè)重要問題的思考》與《蘇俄經(jīng)濟(jì)改革二十講》等，共29部，并發(fā)表了大量論文與研究報(bào)告。
《俄羅斯轉(zhuǎn)型與國家現(xiàn)代化問題研究》：
如果主要以由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)視為現(xiàn)代化的主要標(biāo)志，那么對(duì)十月革命勝利后不久的蘇聯(lián)來說，從落后的農(nóng)業(yè)社會(huì)的俄國變成現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)，無疑是實(shí)現(xiàn)國家現(xiàn)代化極為重要的一步。
第一節(jié) 蘇聯(lián)工業(yè)化的進(jìn)程
俄國從彼得一世起，在認(rèn)識(shí)到與西歐先進(jìn)資本主義存在巨大差距的情況下，便提出要搞工業(yè)化，其工業(yè)化的政策一直延續(xù)到十月革命前。到20世紀(jì)20年代中期，由于實(shí)行了新經(jīng)濟(jì)政策，蘇聯(lián)基本上完成了經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)工作，1925年農(nóng)業(yè)基本上達(dá)到了戰(zhàn)前水平，但并沒有改變經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重落后的狀況，仍然是俄國遺留下來的技術(shù)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。第一，表現(xiàn)在蘇聯(lián)還是一個(gè)以手工勞動(dòng)為主的落后的農(nóng)業(yè)國。1926年，農(nóng)村人口占總?cè)藬?shù)的82.1%，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占國民生產(chǎn)總值的56.6%，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值超過工業(yè)產(chǎn)值。第二，1925年工業(yè)總產(chǎn)值已達(dá)到戰(zhàn)前的73%，但要看到，代表工業(yè)主體的機(jī)器制造業(yè)、冶金、燃料、航空、電力和建筑材料等部門很不發(fā)達(dá)。實(shí)際上，到1925年蘇聯(lián)還沒有汽車、拖拉機(jī)和航空工業(yè)這些最重要的部門。第三，工業(yè)的設(shè)備基本上是舊式的，而且多半是磨損很大的機(jī)器與機(jī)床�，F(xiàn)代化的設(shè)備國內(nèi)又不能生產(chǎn)，因此，很多機(jī)器設(shè)備要靠進(jìn)口解決。1927年機(jī)器設(shè)備進(jìn)口額比1924年增加1.3倍，其中金屬加工設(shè)備增加3.9倍，動(dòng)力設(shè)備增加5倍。這嚴(yán)重影響了蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立性。第四，由于運(yùn)輸業(yè)的嚴(yán)重破壞，它大大落后于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。
隨著經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)，斯大林認(rèn)為，應(yīng)該把更多的注意力放在工業(yè)化問題上來。1926年4月13日斯大林所作的《關(guān)于蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)狀況和黨的政策》的報(bào)告，集中反映了其思想的變化。他在報(bào)告中把新經(jīng)濟(jì)政策分成兩個(gè)時(shí)期：1921年至1925年底為第一個(gè)時(shí)期，主要任務(wù)是在擴(kuò)大商品流轉(zhuǎn)的條件下，以發(fā)展農(nóng)業(yè)為中心建立國民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；而1926年開始為第二個(gè)時(shí)期，“最重要最突出的一點(diǎn)，就是重心已經(jīng)轉(zhuǎn)移到工業(yè)方面了”，整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要“依靠工業(yè)的直接擴(kuò)張了”。后來，正如我們?cè)谇懊嫣岬降模勾罅终J(rèn)為，必須結(jié)束新經(jīng)濟(jì)政策，否則就難以實(shí)行工業(yè)化政策，到了1929年他就宣布：當(dāng)它（新經(jīng)濟(jì)政策）不再為社會(huì)主義服務(wù)的時(shí)候，就把它拋棄。
在上述背景下，1925年12月召開的聯(lián)共（布）黨的十四大提出了工業(yè)化方針。斯大林在這次代表大會(huì)上說：“我在報(bào)告中談到我們的總路線，我們的前途，意思是說要把我國從農(nóng)業(yè)國變成工業(yè)國�！彼趫�(bào)告的結(jié)論中明確指出：“把我國從農(nóng)業(yè)國變成能自力生產(chǎn)必需的裝備的工業(yè)國，——這就是我們總路線的實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)�！�1925年提出工業(yè)化方針，但并不是說，工業(yè)化時(shí)期就此開始了。因?yàn)楣I(yè)化并不是十四大討論的重點(diǎn)問題，也沒有提出實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的具體政策、綱領(lǐng)并規(guī)定明確的任務(wù)。從實(shí)際情況看，蘇聯(lián)工業(yè)化作為一個(gè)運(yùn)動(dòng)的全面開展始于1928年，即第一個(gè)五年計(jì)劃。
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