序言
競爭中立，按照媒體所言，是美國國務(wù)院負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)、能源和農(nóng)業(yè)事務(wù)的副國務(wù)卿羅伯特·霍爾馬茨在紐約外國記者中心舉行的發(fā)布會(huì)上提及的概念，意思是使競爭不受外來因素的干擾，其核心是對(duì)現(xiàn)有國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則進(jìn)行更新和調(diào)整，以彌補(bǔ)現(xiàn)有國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則無法保證國有企業(yè)和私營企業(yè)公平競爭的缺陷。但是羅伯特·霍馬茨本人卻強(qiáng)調(diào)：競爭中立一詞并非其杜撰出來的，這一包羅廣泛的主題已經(jīng)涵蓋在《泛太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)議》這一貿(mào)易協(xié)議中，而且在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的工作中有更具體的體現(xiàn)。
然而，不管競爭中立的“身世”真相究竟如何，一個(gè)現(xiàn)實(shí)結(jié)果就是經(jīng)過羅伯特·霍馬茨在各種重要場合下三番五次的提及，競爭中立逐步與政策、框架等聯(lián)系在一起成為中國官方與民間社會(huì)各界關(guān)注的重大問題。社會(huì)公眾對(duì)競爭中立問題的認(rèn)識(shí)較為直觀，不少人應(yīng)情應(yīng)景地引入競爭中立對(duì)我國目前仍然客觀存在的一些政府差別對(duì)待國企與民企現(xiàn)象針砭時(shí)弊。而政府高層和部分專家學(xué)者對(duì)競爭中立問題的認(rèn)識(shí)則較為深遠(yuǎn)，他們?cè)诔浞忠庾R(shí)到社會(huì)公眾所聚焦的“內(nèi)憂”的同時(shí)，更多地開始著眼思考中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展將要面臨的一個(gè)重大“外患”，即美國蓄謀利用比現(xiàn)行世界貿(mào)易組織框架下任何法律武器殺傷力都要強(qiáng)數(shù)倍的競爭中立問題實(shí)施貿(mào)易保護(hù)。
黨的十八屆三中全會(huì)審議通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》開創(chuàng)性地提出：經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。就內(nèi)容而言，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用實(shí)質(zhì)就是要求政府在干預(yù)市場過程中更加保持合理的中立性。
在這個(gè)歷史背景下，無論是為了解決“內(nèi)憂”還是應(yīng)對(duì)“外患”，系統(tǒng)研究競爭中立問題就顯得非常必要。恰逢這個(gè)機(jī)遇，我以此為主題核心申報(bào)了國家社科基金項(xiàng)目并獲得立項(xiàng)。需要特別說明的是，由于課題申報(bào)時(shí)“蹭熱點(diǎn)”，結(jié)合了中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的話題，所以整個(gè)項(xiàng)目在研究過程中不同程度地結(jié)合了中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的話題對(duì)競爭中立問題作了主旨闡述。整部書稿在2016年6月就已經(jīng)完成，而在過去近兩年的時(shí)間里，研究內(nèi)容涉及的一些事項(xiàng)發(fā)生了少許變化。對(duì)于這些變化，本書在相應(yīng)部分通過注釋的形式作了一些說明。這些僅是形式化的事項(xiàng)，對(duì)于相應(yīng)正文部分的內(nèi)容，本書未作“低效”的更新調(diào)整，按照之前情形所演示的內(nèi)容都能夠有效適用變化之后的情形。衷心期望本書能對(duì)相關(guān)理論研究與實(shí)務(wù)工作有所裨益！
祝愿我們偉大的祖國繁榮昌盛，人民永遠(yuǎn)幸福安康！
丁茂中
上海·松江大學(xué)城
2018年4月15日

總序
時(shí)至今日，市場經(jīng)濟(jì)成為現(xiàn)代國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的最優(yōu)選擇，已是共識(shí)。市場經(jīng)濟(jì)是主要通過市場來配置資源的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，即經(jīng)濟(jì)生活中“生產(chǎn)什么”“如何生產(chǎn)”和“為誰生產(chǎn)”等問題主要交由市場決定。市場經(jīng)濟(jì)條件下，由競爭所形成的資源相對(duì)價(jià)格，承載著某一資源相對(duì)于其他資源的稀缺程度信息，而市場參與者依據(jù)該信息便可掌握相關(guān)市場的競爭態(tài)勢(shì)，并作出相應(yīng)的資源配置決策，從而大大降低信息成本和交易成本。與此同時(shí)，市場參與者不僅要受到競爭約束，而且要受到產(chǎn)權(quán)約束，從而極大降低了監(jiān)督成本。正因如此，市場經(jīng)濟(jì)成為一種靜態(tài)和動(dòng)態(tài)資源配置效率兼具的經(jīng)濟(jì)模式。倘若不建立這樣的模式，社會(huì)資源配置就缺乏可靠的指引，經(jīng)濟(jì)資源也就無法得到有效配置。因而市場經(jīng)濟(jì)成為各國發(fā)展經(jīng)濟(jì)的不二選擇，我國也不例外。黨的十四大確立“建設(shè)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制”目標(biāo)、1993年“市場經(jīng)濟(jì)”入憲，宣告我國開啟了經(jīng)濟(jì)建設(shè)的新模式。
市場經(jīng)濟(jì)要求市場在資源配置中起決定性作用，競爭是市場的核心機(jī)制。沒有競爭，也就無所謂市場，更遑論市場經(jīng)濟(jì)。政策文件、法律文本上的“市場經(jīng)濟(jì)”，并不必然意味著市場或競爭能夠在現(xiàn)實(shí)的資源配置中發(fā)揮積極作用。對(duì)于尚處于轉(zhuǎn)型期的中國來說，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的一些習(xí)慣，仍殘留在經(jīng)濟(jì)政策制定的過程之中，或隱或顯地影響或干擾著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，其典型體現(xiàn)便是坊間所稱的“行政壟斷”。這不僅損害市場公平競爭，也損害市場運(yùn)行效率。與此同時(shí)，競爭的自我毀壞性在我國市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中也不可避免。如何有效規(guī)制壟斷便成為市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不可回避的話題。1993年出臺(tái)的《反不正當(dāng)競爭法》和2007年頒布的《反壟斷法》相繼成為我國打擊壟斷、保護(hù)競爭的法制支撐，在矯正競爭扭曲行為、維護(hù)市場競爭秩序方面發(fā)揮了不容忽視的效用。但我國改革進(jìn)入深水區(qū)之時(shí)面臨包括體制、機(jī)制在內(nèi)的諸多束縛和挑戰(zhàn)，顯然已不是反壟斷法所能承載之重，需將競爭政策與法律置于中國全面深化改革的時(shí)代大背景之下整體考量、全面籌劃。
在中國，自古以來改革絕非易事，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)改革更是一件宏大的歷史篇章。對(duì)內(nèi)改革、對(duì)外開放，是30多年來經(jīng)濟(jì)建設(shè)不變的主題。眾所周知，改革就會(huì)向舊體制“宣戰(zhàn)”，更會(huì)觸動(dòng)某些利益集團(tuán)或群體的“奶酪”，從而使改革困難重重。拿出“壯士斷腕”的勇氣和魄力，不是套話而是改革浪潮中決策者的真實(shí)呼喚與深情吶喊。因此，在經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程中，導(dǎo)入競爭機(jī)制，還以市場經(jīng)濟(jì)之應(yīng)有活力，其難度可想而知！改革尚未完成，法治仍需努力！唯有通過改革，方能不斷鞏固和強(qiáng)化市場機(jī)制，以及競爭在資源配置和國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的決定性作用�！笆故袌鲈谫Y源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，必須以保護(hù)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)契約、統(tǒng)一市場、平等交換、公平競爭、有效監(jiān)管為基本導(dǎo)向，完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)法律制度”，不僅是政策表達(dá)，更是經(jīng)濟(jì)改革的制度訴求。其核心，是促進(jìn)市場競爭的政策選擇與法律治理問題。對(duì)學(xué)者來說，是挑戰(zhàn)，更是機(jī)遇。
在歐美成熟市場經(jīng)濟(jì)法域，豐富的反壟斷理論學(xué)說與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累，源自于制度與市場長時(shí)期的共同演進(jìn)。而在中國，反壟斷法誕生伊始就面臨著濃縮的改革大時(shí)代和迭代的經(jīng)濟(jì)新潮流，既要夯實(shí)制度基礎(chǔ)、因應(yīng)改革變局，又要立足理論前沿、迎接未來挑戰(zhàn)。為此，與之相關(guān)的競爭政策與立法的基礎(chǔ)性、系統(tǒng)性和前沿性、開創(chuàng)性的研究都亟待充實(shí)。當(dāng)前，競爭政策與法律所處的宏觀環(huán)境是動(dòng)態(tài)的。正推進(jìn)著的全面深化改革戰(zhàn)略，不僅從制度層面上不斷改變著現(xiàn)行的制度與規(guī)范體系，更改變著制度所處的環(huán)境，需要研究動(dòng)態(tài)之下的制度把握與應(yīng)用。唯有宏觀把握競爭政策與產(chǎn)業(yè)政策作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策工具選擇的優(yōu)劣、消長，方能從容布劃，為經(jīng)濟(jì)改革的路徑選擇、制度設(shè)計(jì)和政策制定建言獻(xiàn)策。與此同時(shí)，反壟斷法的不確定性也呼喚理論與實(shí)踐的深化。這種不確定性由多種因素促成，既有規(guī)范文字的原則抽象，也有壟斷行為的千變?nèi)f化，更有市場情勢(shì)的瞬息萬變。也正是因?yàn)檫@種不確定性，使反壟斷法適用極具技術(shù)性、專業(yè)性，無論是具體實(shí)務(wù)還是理論探討，無不需要跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的多角度、多層次深入思考、比較分析、潛心研究，借鑒和吸取域外有益經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)和歸納國內(nèi)反壟斷實(shí)踐之得失。競爭政策與反壟斷法不是停留在政策與法律文本的字里行間，而是要落地、生根，在政策實(shí)施與法律適用中方能獲得生命。脫離實(shí)際、遠(yuǎn)離中國市場競爭的競爭政策與法律研究注定是灰色的。該領(lǐng)域的研究不僅要著眼于競爭政策與反壟斷法深層次的理論追尋，更要善于把握現(xiàn)實(shí)中的實(shí)踐需求，如當(dāng)下的公平競爭審查、執(zhí)法機(jī)制與程序完善、創(chuàng)新與反壟斷等問題，深入挖掘、扎實(shí)研究，小心求證、謹(jǐn)慎結(jié)論。唯有如此，競爭政策與法律研究在中國方可開花、結(jié)果。
對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)競爭法中心，是為回應(yīng)我國《反壟斷法》制定和實(shí)施需求、推動(dòng)競爭法律與政策研究、加強(qiáng)對(duì)外學(xué)術(shù)交流與合作而成立的校級(jí)研究機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)自成立以來，始終以“競始擇，爭而和”為情懷，以推動(dòng)和引領(lǐng)中國競爭法研究為己任，通過舉辦國際性論壇、系列講座和提供咨詢服務(wù)等多種形式，構(gòu)建良好的學(xué)術(shù)研究平臺(tái)，開展前沿性研究、培養(yǎng)競爭法人才，服務(wù)國家與社會(huì)。百舸爭流，奮楫者先。為進(jìn)一步推動(dòng)中國競爭政策與法律研究的發(fā)展，中心擬舉惠園之力、聚全國競爭法同人之智識(shí)，組織出版“競爭政策與法律文庫”，以共襄中國競爭法治之盛事。“競爭政策與法律文庫”設(shè)專著系列、譯著系列、案例系列、文集系列，是法律出版社與對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)競爭法中心共同創(chuàng)立的學(xué)術(shù)品牌。中心將秉持開放包容之胸懷、恪守?fù)駜?yōu)務(wù)實(shí)之原則，認(rèn)真對(duì)待每一位競爭法志士的優(yōu)秀作品。期待您的大作！
對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)競爭法中心主任，教授、博士研究生導(dǎo)師。
2016年10月6日