《金融合規(guī)與審計(jì)——基于基金行業(yè)的實(shí)踐與思考》全書分為三大部分，兼顧理論與實(shí)際操作，全面覆蓋金融監(jiān)管、基金行業(yè)合規(guī)管理及業(yè)務(wù)審計(jì)實(shí)踐。第一部分探討金融監(jiān)管的邏輯，介紹監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職能、監(jiān)管規(guī)則的重要性以及金融市場(chǎng)中自律與監(jiān)管的互動(dòng)關(guān)系。同時(shí)，概述合規(guī)管理的框架、理論基礎(chǔ)及金融審計(jì)的流程，為讀者深入理解相關(guān)內(nèi)容打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。第二部分聚焦基金行業(yè)的監(jiān)管環(huán)境，梳理中國(guó)基金監(jiān)管體系，詳細(xì)描述監(jiān)管規(guī)則與運(yùn)作機(jī)制，探討基金管理人和投資者保護(hù)的要求，分析合規(guī)管理的重點(diǎn)，并涵蓋內(nèi)部審計(jì)的實(shí)際操作，提供實(shí)務(wù)參考。第三部分細(xì)化到基金業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括投資研究、基金銷售、運(yùn)營(yíng)、產(chǎn)品、信息披露、IT及反洗錢等，詳細(xì)描述各環(huán)節(jié)的合規(guī)管理重點(diǎn)及內(nèi)部審計(jì)方法，幫助讀者在實(shí)際操作中落實(shí)合規(guī)要求，提升審計(jì)的有效性。本書融合了豐富的實(shí)際案例與最新的監(jiān)管動(dòng)態(tài)，旨在為讀者在復(fù)雜多變的監(jiān)管環(huán)境中提供較為深入的思考和實(shí)用的建議，希望能夠成為金融領(lǐng)域從業(yè)者的有益參考，助力更有效地理解和應(yīng)對(duì)合規(guī)與審計(jì)方面的挑戰(zhàn)。