人工智能時(shí)代，未來(lái)已來(lái)。人工智能時(shí)代，算法是其靈魂，數(shù)據(jù)是其母乳，算力是為基石。在大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的人工智能時(shí)代，誰(shuí)掌握了核心科技，誰(shuí)就掌握了世界。可以說(shuō)，智能算法問(wèn)題的探討既有學(xué)術(shù)研究考量的價(jià)值，也具有國(guó)際戰(zhàn)略謀劃的意義。一直以來(lái)，我國(guó)學(xué)者對(duì)計(jì)算機(jī)軟件、計(jì)算機(jī)程序發(fā)明的相關(guān)研究都較為前沿，但是多以美國(guó)立法為參照。智能算法的數(shù)據(jù)喂養(yǎng)特質(zhì)、黑箱特征導(dǎo)致了算法歧視、算法殺熟等諸多問(wèn)題，其專利授權(quán)問(wèn)題已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)外諸多學(xué)者、專家的研究重點(diǎn)。姚葉博士的《算法的創(chuàng)新之維：人工智能算法發(fā)明專利授權(quán)問(wèn)題研究》應(yīng)此背景而生，是智能算法專利問(wèn)題研究的前沿之作。
本書在結(jié)構(gòu)上最大的特點(diǎn)是以一種較為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕Y(jié)構(gòu)全面地呈現(xiàn)了研究的問(wèn)題及其應(yīng)對(duì)，提出了智能算法對(duì)專利審查中專利性可專利主題專利披露倫理審查等審查步驟的沖擊，并對(duì)這些問(wèn)題一一提出制度因應(yīng)。同時(shí)，貫穿本書的還是作者的國(guó)際性的視角。據(jù)姚葉博士所述，本書框架形成于她在德國(guó)馬克思普朗克創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)研究所進(jìn)行聯(lián)合培養(yǎng)期間，因此，本書針對(duì)主要國(guó)家的專利審查制度進(jìn)行比較研究，真正做到了在制度移植中進(jìn)行反思性建構(gòu)。當(dāng)然，最重要的是，本書在內(nèi)容上為智能算法專利授權(quán)問(wèn)題研究提供新對(duì)象、新視角、新理論。
一是本書與時(shí)俱進(jìn)地為專利制度提供了新的研究對(duì)象并持續(xù)追蹤新的審查范例。智能算法的形成除卻依賴編輯人員的代碼，更依賴存在于互聯(lián)網(wǎng)中的數(shù)據(jù)，故而也稱數(shù)據(jù)訓(xùn)練的算法。數(shù)據(jù)的加入使得智能算法與以往的計(jì)算機(jī)程序、計(jì)算機(jī)軟件殊為不同，算法體現(xiàn)出數(shù)據(jù)生成性、自動(dòng)獲得性與不可知性，對(duì)這一客體的討論具有一定創(chuàng)新性。以往對(duì)智力活動(dòng)的規(guī)則和方法的專利客體研究，忽略對(duì)美國(guó)Alice 案后的主要案例進(jìn)行分析，而姚葉博士研究搜集、整理并持續(xù)追蹤美國(guó)與歐盟等國(guó)家或地區(qū)最新審查實(shí)踐和立法動(dòng)向，其學(xué)術(shù)態(tài)度和方法值得肯定。
二是作者沒(méi)有拘泥于學(xué)界對(duì)專利三性專利客體的相關(guān)討論，將研究重點(diǎn)置于人工智能帶來(lái)的新問(wèn)題如算法黑箱、算法歧視等，進(jìn)而作出專利法的詮釋和解答。譬如本書討論了倫理審查嵌入專利審查的各環(huán)節(jié)的可行性并進(jìn)行具體構(gòu)建，對(duì)專利授權(quán)審查中既有公開規(guī)則的不足進(jìn)行檢視，并提出解決促進(jìn)算法技術(shù)方案公開的方案。
三是本書引用了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度倫理學(xué)理論對(duì)專利授權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)績(jī)效與倫理控制進(jìn)行分析，以經(jīng)濟(jì)分析方法促進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新與擴(kuò)散，以倫理規(guī)則糾偏經(jīng)濟(jì)利益主導(dǎo)的專利制度。在微觀層面，以專利政策杠桿理論累積創(chuàng)新理論以及動(dòng)態(tài)創(chuàng)新理論為指導(dǎo)，根據(jù)智能算法發(fā)明的不同時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行恰當(dāng)?shù)闹贫燃��?lì)與義務(wù)分擔(dān)。以上概為有益的思想資料和創(chuàng)新觀點(diǎn)。
本書作者姚葉是我在中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)指導(dǎo)的碩士生和博士生，她的碩士論文和博士論文均以智能算法為研究對(duì)象，并就相關(guān)主題發(fā)表多篇期刊文章，可以說(shuō)具有較為豐富的學(xué)術(shù)積累。作為她的導(dǎo)師，我見證了本書從選題、構(gòu)思到創(chuàng)作的全過(guò)程，也見證了她對(duì)人工智能算法逐漸加深理解的全過(guò)程。她一直具有較高的學(xué)術(shù)熱情，在攻讀碩士學(xué)位期間就已經(jīng)能夠獨(dú)立寫作，時(shí)常與我探討新興科技的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。相信她對(duì)前沿問(wèn)題的敏感性、對(duì)學(xué)術(shù)的嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度讀者都能夠在字里行間親身感受到。
姚葉博士自畢業(yè)后進(jìn)入華東政法大學(xué)擔(dān)任特聘副研究員，因?yàn)檩^為突出的學(xué)術(shù)表現(xiàn)獲得了上海市超級(jí)博士后、上海市晨光學(xué)者等頭銜，同時(shí)也獲得首屆國(guó)家資助博士后研究人員計(jì)劃等項(xiàng)目資助。本書作為姚葉博士的重要階段性成果，已經(jīng)獲得上海市社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)望道計(jì)劃的資助，擬在上海人民出版社出版。
專利法是創(chuàng)新之法，伴隨著人工智能產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，專利制度也應(yīng)該有新思考與變革。作為一本法學(xué)專著，姚葉博士的研究將審查實(shí)踐與企業(yè)需求相結(jié)合，具有理論意義與實(shí)踐意義，無(wú)疑為人工智能與專利法的交叉研究提供了有益見地。期待書籍的發(fā)表能夠吸引本領(lǐng)域研究者的目光，繼續(xù)為智能算法的專利審查問(wèn)題研究貢獻(xiàn)力量！
是為序。
吳漢東
2025 年4月