為提升金融機構依法合規(guī)經營水平，培育中國特色金融文化，國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布了《金融機構合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。
（一）寫作背景與動機
合規(guī)管理是金融機構穩(wěn)健經營、高質量發(fā)展的關鍵要素，是健全公司治理結構、提高防范化解重大風險能力的迫切需要。隨著金融業(yè)發(fā)展環(huán)境不斷變化，金融機構合規(guī)管理的實踐探索也在持續(xù)深化。國家金融監(jiān)督管理總局在總結前期制度執(zhí)行實踐的基礎上，結合新形勢、新要求，制定了《辦法》，旨在切實提升金融機構合規(guī)管理有效性，促進金融業(yè)高質量發(fā)展。
《辦法》的出臺，為金融機構合規(guī)管理工作提供了全面的指導和規(guī)范。然而，如何將《辦法》的各項要求有效落地，轉化為金融機構的實際行動，成為一項重要任務。
基于此，我們撰寫了《金融機構合規(guī)管理實施指南》一書，旨在為金融機構從業(yè)者、風險管理人員、合規(guī)專員及相關領域學習者提供一套實戰(zhàn)性強、系統(tǒng)全面的合規(guī)管理操作辦法。本書緊密圍繞《辦法》的五十八條具體要求，結合金融機構合規(guī)管理的實際操作，詳細闡述了合規(guī)管理的理念、流程、方法和案例，幫助讀者深入了解合規(guī)管理的內涵和精髓，提升合規(guī)管理的實踐能力和水平。
（二）圖書定位與目標讀者
本書專門為金融機構從業(yè)者、風險管理人員、合規(guī)專員及相關領域學習者編寫，旨在成為讀者合規(guī)管理工作中的得力助手和工具書。本書注重實戰(zhàn)性和操作性，通過詳細闡述合規(guī)管理的理念、流程、方法和案例，幫助讀者將《辦法》的各項要求有效轉化為實際行動。同時，本書還注重系統(tǒng)性和全面性，對合規(guī)管理的各個環(huán)節(jié)進行了全面梳理和深入剖析，幫助讀者建立完整的合規(guī)管理知識體系。
本書的目標讀者群體廣泛，包括但不限于金融機構的董事會成員、高級管理人員、風險管理人員、合規(guī)專員、內部審計人員，以及業(yè)務部門的相關人員。此外，本書還可作為金融、法律、經濟等相關專業(yè)學生的教材和參考書，幫助他們深入了解金融機構合規(guī)管理的實踐經驗和最新動態(tài)。
（三）本書特色與亮點
1. 全面覆蓋，一冊盡覽
本書涵蓋了金融機構合規(guī)管理的各個方面，從基礎概念到高級策略，從國內法規(guī)到國際準則，一冊在手，合規(guī)管理無憂。
2. 國際國內，一書全含
本書不僅包括中國的金融機構合規(guī)管理的政策、工具、方法和案例，同時收錄美國、英國、澳大利亞、日本、新加坡、加拿大、德國、法國、瑞士等眾多國家和地區(qū)的金融機構監(jiān)管政策、案例等，國際國內，一書全含。
3. 權威解讀，專業(yè)指導
本書由行業(yè)資深專家曹軍武精心編著，對金融機構合規(guī)管理的法律法規(guī)、政策要求進行了深入解讀，為讀者提供專業(yè)、實用的合規(guī)管理指導。
4. 實戰(zhàn)案例，即學即用
書中穿插了 58 個國內外金融機構合規(guī)管理的案例，分析其成功經驗和失敗教訓，幫助讀者即學即用，快速提升合規(guī)管理水平。
5. 系統(tǒng)框架，清晰明了
本書從構建金融機構合規(guī)管理的系統(tǒng)框架的視角出發(fā)，涉及合規(guī)管理體系的構建、合規(guī)文化的培育、合規(guī)風險的防控等內容，使讀者能夠全面、系統(tǒng)地掌握合規(guī)管理的核心要義。
6. 圖表豐富，一目了然
書中配有 58 張操作實施思維導圖，將復雜的合規(guī)管理理論以直觀、清晰的方式呈現(xiàn)出來，便于讀者理解和記憶。
7. 工具模板，實操性強
本書提供了 58 個合規(guī)管理工具模板，包括首席合規(guī)官任職條件檢測實施一覽表其他部門合規(guī)人員配備檢測實施一覽表合規(guī)管理信息化建設檢測實施一覽表等，讀者可直接套用，提升工作效率。
8. 易于理解，通俗易懂
本書采用通俗易懂的語言和生動的案例，將復雜的合規(guī)管理理論和流程轉化為易于理解的知識點和操作步驟，幫助讀者輕松掌握合規(guī)管理的核心要點和實踐技巧。
9. 高層視角，戰(zhàn)略思維
本書從金融機構高層管理的角度出發(fā)，探討了合規(guī)管理與企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的緊密關系，幫助讀者建立戰(zhàn)略性的合規(guī)管理思維。
10. 監(jiān)管支持，保駕護航
本書介紹了國家金融監(jiān)督管理總局對金融機構合規(guī)管理的支持措施和監(jiān)管要求，幫助讀者了解監(jiān)管動態(tài)，確保合規(guī)管理工作符合監(jiān)管導向。
《金融機構合規(guī)管理實施指南》一書緊密結合國家金融監(jiān)督管理總局《辦法》的要求，為金融機構從業(yè)者、風險管理人員、合規(guī)專員及相關領域學習者提供了一套實戰(zhàn)性強、系統(tǒng)全面的合規(guī)管理操作辦法。本書不僅注重內容的實用性和可操作性，還注重版面的美觀和閱讀的舒適度，力求為讀者帶來最佳的閱讀體驗和學習效果。希望本書的出版，能夠為提升金融機構的合規(guī)管理水平貢獻一份力量。
書中若有不妥或疏漏之處，敬請各位讀者不吝賜教，批評指正，以便我們不斷改進和完善。