第一部分
PART Ⅰ牌照與資格
Q1　在香港從事私募證券基金管理業(yè)務(wù)需要什么牌照？
Q2　從事私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)是否需要9號牌？
Q3　是否可以通過買殼獲得9號牌？
Q4　向SFC申請9號牌的私募機(jī)構(gòu)需要具備哪些基本條件？
Q5　什么是MIC？
Q6　如何理解SFC提到的適當(dāng)人選？
Q7　向SFC申請9號牌執(zhí)業(yè)的個人需要具備哪些基本條件？
Q8　內(nèi)地個人在香港持牌（9號牌）需要參加何種考試？
第二部分
PART Ⅱ發(fā)起設(shè)立私募基金及專戶
Q9　香港市場中的私募證券投資基金及其架構(gòu)有哪些要點(diǎn)？
Q10　發(fā)起設(shè)立一只基金需要哪些中介機(jī)構(gòu)，其各自的職能是什么？
Q11　發(fā)起設(shè)立一只基金需要簽署哪些核心法律文件，其各自的主要內(nèi)容是什么？
Q12　設(shè)立一個專戶，法律上有哪些要點(diǎn)？
Q13　誰是基金管理人的客戶？
第三部分
PART Ⅲ基金募集及投資者認(rèn)購流程
Q14　什么是專業(yè)投資者？
Q15　私募基金的投資者認(rèn)購基本流程是怎樣的？
Q16　在香港推介私募基金應(yīng)注意什么？
Q17　跨境推介、銷售私募基金有哪些事項(xiàng)需要注意？
Q18　如何開展KYC？
Q19　何時觸發(fā)及如何履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)？
Q20　基金募集中的反洗錢/反恐怖融資要點(diǎn)有哪些？
Q21　私募基金募集中的代銷應(yīng)注意哪些事項(xiàng)？
Q22　機(jī)構(gòu)投資者投資私募基金前會盡調(diào)哪些內(nèi)容？
第四部分
PART Ⅳ基金的投資與交易
Q23　境外證券交易機(jī)制有何特點(diǎn)？
Q24　什么是Best Execution？
Q25　什么是公允分配買賣盤（fair allocation）？
Q26　什么是軟美元？
Q27　港股權(quán)益披露的要點(diǎn)是什么？
Q28　港股賣空、證券借貸應(yīng)注意哪些事項(xiàng)？
Q29　算法交易（algorithmic trading）應(yīng)注意哪些問題？
Q30　證券交易的記錄和留痕須注意哪些問題？
Q31　香港有哪些主要的違法證券交易行為？
第五部分
PART Ⅴ基金的運(yùn)營與風(fēng)險管理
Q32　私募基金托管有哪些值得注意的地方？
Q33　私募基金信息披露和估值需要注意的點(diǎn)有哪些？
Q34　私募基金運(yùn)營還涉及哪些主要問題？
Q35　私募基金的風(fēng)險管理應(yīng)注意哪些事項(xiàng)？
Q36　如何應(yīng)對內(nèi)幕交易的合規(guī)風(fēng)險？
Q37　如何應(yīng)對專家系統(tǒng)相關(guān)風(fēng)險？
Q38　如何應(yīng)對環(huán)境風(fēng)險及ESG責(zé)任投資問題？
第六部分
PART Ⅵ私募基金管理人及持牌人員的合規(guī)事項(xiàng)
Q39　作為持牌機(jī)構(gòu)的私募基金管理人有哪些日常合規(guī)要求？
Q40　私募基金管理人需要向SFC報告哪些事項(xiàng)？
Q41　持牌人員及私募基金管理人的高管應(yīng)遵守哪些合規(guī)要求？
Q42　私募基金管理人的員工能從事證券交易嗎？如何管控？
Q43　私募基金管理人需要哪些內(nèi)部管理制度？
Q44　私募基金管理人開展風(fēng)險管理有哪些合規(guī)要求？
Q45　私募基金管理人在反洗錢方面有哪些合規(guī)要求？
Q46　私募基金管理人展業(yè)中有哪些重要的利益沖突？如何管理？
Q47　私募基金管理人在IT方面有哪些基本要求？
Q48　什么是BCP以及如何落實(shí)？
Q49　私募基金管理人在合規(guī)管理中還需要注意哪些事項(xiàng)？
Q50　SFC是否會對私募基金管理人開展檢查？
附錄：香港市場私募基金主要法律法規(guī)或規(guī)則
主要英文簡稱對照表
后　記
致　謝