內(nèi)容提要 1

關(guān)鍵詞 4

緒 論 1

1.1 問(wèn)題的提出 1

1.2 研究意義和價(jià)值 1

1.2.1 學(xué)術(shù)研究?jī)r(jià)值 1

1.2.2 實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值 2

1.3 國(guó)內(nèi)外研究綜述 3

1.4 研究思路、方法和主要內(nèi)容 9

1.4.1 研究思路 9

1.4.2 研究方法 10

1.4.3 主要內(nèi)容 10

第一章 企業(yè)海外投資的法律風(fēng)險(xiǎn) 13

第一節(jié) 海外投資與風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn) 13

一、機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)并存的海外投資 13

(一)中國(guó)企業(yè)海外投資狀況分析 14

(二)中國(guó)企業(yè)海外投資挑戰(zhàn)與問(wèn)題分析 16

二、海外投資風(fēng)險(xiǎn) 20

(一)風(fēng)險(xiǎn)涵義 21

(二)海外投資風(fēng)險(xiǎn)界定及類型分析 25

第二節(jié) 海外投資與法律風(fēng)險(xiǎn) 32

一、法律風(fēng)險(xiǎn)涵義 33

(一)法律風(fēng)險(xiǎn)特征及構(gòu)成要素 33

(二)法律風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系 37

二、海外投資法律風(fēng)險(xiǎn)的特殊性 39

(一)法律風(fēng)險(xiǎn)的不確定性增強(qiáng) 40

(二)法律風(fēng)險(xiǎn)與政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)交織 40

(三)法律風(fēng)險(xiǎn)的可控性較差 41

(四)法律風(fēng)險(xiǎn)所致后果難以估量 42

三、海外投資法律風(fēng)險(xiǎn)的分類 43

(一)依據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生階段 43

(二)依據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生領(lǐng)域 47

(三)依據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生范圍 50

(四)依據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式 51

(五)依據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生結(jié)果 52

第二章 海外投資企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別理論與實(shí)施基礎(chǔ) 55

第一節(jié) 海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的意義 56

一、企業(yè)提早防范海外投資法律風(fēng)險(xiǎn) 56

二、全面把握法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)總體狀況 57

三、滿足企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理之需 57

四、完善海外投資企業(yè)內(nèi)控制度和管理流程 59

五、增強(qiáng)海外企業(yè)全員法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí) 59

第二節(jié) 海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的理論依據(jù) 60

一、海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別定位 60

(一)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是特殊的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 60

(二)海外投資法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特殊性 64

(三)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別奠定企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)

管理基礎(chǔ) 65

二、海外企業(yè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)式法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主體 68

(一)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)為主導(dǎo) 69

(二)企業(yè)全員、全流程配合 70

(三)外部多領(lǐng)域?qū)＜覅f(xié)助 71

三、海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別理?yè)?jù)與現(xiàn)實(shí)需求 73

(一)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)理論指導(dǎo)海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 73

(二)法律風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理已成為企業(yè)法定義務(wù)

之一 75

(三)構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理機(jī)制是企業(yè)現(xiàn)實(shí)選擇 75

第三節(jié) 我國(guó)海外投資企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段演進(jìn) 76

一、海外投資企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的初期探索階段 77

二、海外投資企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的規(guī)范指導(dǎo)階段 78

第四節(jié) 我國(guó)海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成效、問(wèn)題與展望 83

一、海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成效 84

(一)企業(yè)對(duì)法律的重視程度明顯增強(qiáng) 84

(二)企業(yè)的法律管理與經(jīng)營(yíng)管理日益融合 84

(三)企業(yè)法律管理制度化、信息化水平穩(wěn)步推進(jìn) 85

(四)企業(yè)法律人才培養(yǎng)機(jī)制日臻完善 86

二、海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的問(wèn)題與挑戰(zhàn) 86

(一)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及管理尚未置于企業(yè)戰(zhàn)略高度 87

(二)海外投資企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理研究尚待加強(qiáng) 89

(三)法律風(fēng)險(xiǎn)管理人才匱乏 91

三、海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的展望 92

(一)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理需求推動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

向縱深發(fā)展 92

(二)法務(wù)部門及法律顧問(wèn)角色將發(fā)生轉(zhuǎn)變、地位不斷提高 93

(三)法律風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理組織體系設(shè)置更趨合理 94

(四)法律風(fēng)險(xiǎn)管理和識(shí)別理論進(jìn)一步豐富 95

第三章 海外投資企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別原則與識(shí)別框架 97

第一節(jié) 海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別原則 97

一、全面、綜合、適度原則 97

(一)全面原則 98

(二)綜合原則 98

(三)適度原則 99

二、與政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相結(jié)合原則 99

(一)政治法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別原則 100

(二)社會(huì)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別原則 101

三、識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境原則 103

(一)識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的意義 104

(二)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境識(shí)別的內(nèi)容 106

四、境外投資法律風(fēng)險(xiǎn)立體識(shí)別體系原則 106

(一)政府法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理宏觀指引 107

(二)充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)特長(zhǎng)和職能 107

(三)企業(yè)主導(dǎo)、倡導(dǎo)多元合作 107

五、國(guó)內(nèi)外法律專家、風(fēng)險(xiǎn)專家密切配合原則 108

(一)國(guó)際化法律風(fēng)險(xiǎn)專家作用的發(fā)揮 108

(二)中外法律及風(fēng)險(xiǎn)專家深度合作學(xué)習(xí) 109

第二節(jié) 中國(guó)海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架 110

一、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架的功能 111

(一)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架的引領(lǐng)功能 111

(二)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架的區(qū)分功能 113

(三)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架構(gòu)建和運(yùn)用功能 113

二、企業(yè)常用法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架評(píng)價(jià) 116

(一)企業(yè)常用法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架 116

(二)常用法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架用于海外投資企業(yè)的

缺陷與不足 126

三、海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架之重構(gòu) 127

(一)法律法規(guī)為核心的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架的運(yùn)用 127

(二)以海外項(xiàng)目為核心的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架的運(yùn)用 129

(三)不同法律領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架的運(yùn)用 129

四、海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架的創(chuàng)新 134

(一)政治法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架的構(gòu)建 134

(二)社會(huì)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架的構(gòu)建 137

第四章 海外投資企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境 140

第一節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境 141

一、不同視域下法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的解讀 142

(一)風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)視角下的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境 142

(二)環(huán)境學(xué)視角下的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境 142

(三)法學(xué)視角下的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境 143

二、法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的分類 145

(一)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境 145

(二)過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境 145

(三)顯性法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和隱性法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境 146

三、法律風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的關(guān)系 146

(一)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境是法律風(fēng)險(xiǎn)的要素之一 146

(二)法律風(fēng)險(xiǎn)是法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的重要組成部分 148

四、法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境在法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的定位 149

(一)為海外企業(yè)確立法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)象 150

(二)為海外企業(yè)確定法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍 150

第二節(jié) 海外投資企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的識(shí)別 153

一、企業(yè)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境 153

(一)多元分散的宏觀法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境 154

(二)作用明顯的中觀和微觀法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境 157

二、企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境 158

(一)狹義法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境 158

(二)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境 159

(三)內(nèi)部文化風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境 160

三、企業(yè)內(nèi)外法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的識(shí)別 160

(一)企業(yè)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的識(shí)別 161

(二)企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的識(shí)別 162

第三節(jié) 海外投資企業(yè)的國(guó)際法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境 163

一、國(guó)際法律制度環(huán)境 163

(一)國(guó)際條約、國(guó)際商事慣例 164

(二)東道國(guó)國(guó)內(nèi)法律制度體系 167

(三)投資母國(guó)海外投資法律規(guī)范 170

二、國(guó)際法律文化環(huán)境 174

(一)大陸法系國(guó)家法律文化環(huán)境 177

(二)普通法系國(guó)家法律文化環(huán)境 178

(三)伊斯蘭法系國(guó)家法律文化環(huán)境 179

三、變化中的國(guó)際法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的影響 183

第五章 海外投資企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法 186

第一節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法選擇與實(shí)施步驟 187

一、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法概述 187

二、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法選擇依據(jù) 187

三、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)施步驟 188

(一)風(fēng)險(xiǎn)信息收集篩選階段 189

(二)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法選擇階段 189

(三)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析階段 190

(四)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果階段 190

第二節(jié) 外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的識(shí)別方法 191

一、法律、文獻(xiàn)梳理法 191

(一)法律、文獻(xiàn)梳理法的實(shí)施基礎(chǔ) 191

(二)法律、文獻(xiàn)梳理法在海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的

運(yùn)用 192

(三)法律、文獻(xiàn)梳理法的優(yōu)勢(shì)和局限性分析 194

二、專家調(diào)查法 195

(一)德爾菲法 195

(二)頭腦風(fēng)暴法 197

三、案例研究法 198

第三節(jié) 內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的識(shí)別方法 198

一、影隨法 199

(一)影隨法識(shí)別海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì) 201

(二)影隨法在海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的運(yùn)用 203

(三)影隨法在法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的局限性分析 207

二、其他適于識(shí)別內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的方法 209

(一)問(wèn)卷調(diào)查法 209

(二)人員訪談法 210

(三)觀察法 211

(四)事故樹分析法 212

(五)幕景分析法 213

第四節(jié) 選擇海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的考慮因素 215

一、沙特麥加輕軌項(xiàng)目失利原因分析 215

(一)特殊施工環(huán)境和文化差異考驗(yàn) 216

(二)國(guó)際工程承包模式選擇不當(dāng) 217

(三)合同條款理解偏差、權(quán)利保障運(yùn)用不充分 219

(四)項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重大失誤 219

二、對(duì)選擇海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的啟示 221

(一)國(guó)際法律制度環(huán)境認(rèn)知偏差風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法選擇 221

(二)對(duì)東道國(guó)法律文化的認(rèn)知偏差風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法選擇 223

(三)東道國(guó)過(guò)度維護(hù)本國(guó)利益風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法選擇 223

第六章 海外投資企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果 225

第一節(jié) 海外投資企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單 225

一、《法律風(fēng)險(xiǎn)清單》的構(gòu)建思路 226

二、《法律風(fēng)險(xiǎn)清單》的功能定位 226

(一)是法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法之一 227

(二)是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的呈現(xiàn)方式之一 227

(三)是法律風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)文件 227

三、《法律風(fēng)險(xiǎn)清單》的內(nèi)容 228

(一)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)象和范圍 228

(二)法律風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和歸類 229

(三)法律風(fēng)險(xiǎn)源和法律依據(jù) 229

(四)法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序 231

第二節(jié) 海外投資企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告 232

一、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告的功能定位 233

(一)是海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的全面盤點(diǎn) 233

(二)是全員法律風(fēng)險(xiǎn)防范警示教育的范本 233

(三)為海外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別查漏補(bǔ)缺 234

(四)培養(yǎng)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員技能 234

二、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告的類型 234

(一)不同階段的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告 234

(二)全面和專項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告 235

(三)不同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法下的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告 236

三、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告的內(nèi)容 236

(一)總結(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的背景與意義 236

(二)回顧和評(píng)價(jià)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的實(shí)施 237

(三)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法和識(shí)別結(jié)果 237

(四)對(duì)海外企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)和管理建議 238

四、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告的常見(jiàn)問(wèn)題 238

(一)與報(bào)告類型不符、缺乏針對(duì)性 238

(二)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法不足或使用不當(dāng) 239

(三)識(shí)別依據(jù)不準(zhǔn)確或不全面 239

(四)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)論不準(zhǔn)確 240

參考文獻(xiàn) 241

附錄 海外投資法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)法律規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn) 255

后記 258